Debida diligencia de la contraparte
Identidad del proveedor, facultad para comercializar el material, vínculo con la fuente, información comercial, tributaria y bancaria aplicable, y señales de riesgo que requieran revisión.
Abastecimiento responsable y trazabilidad
Conocer a la
contraparte.
Verificar el
origen. Mantener
la identidad del lote.
Para nosotros, la trazabilidad empieza en el origen, no al momento de exportar. Integramos la debida diligencia de la contraparte, la verificación de mina, los controles de despacho y recepción, el seguimiento de producción y la documentación de exportación dentro de una misma cadena de control, hasta la conciliación final.
Control de origen
Cuatro capas de control.
Buscamos que cada operación pueda reconstruirse de punta a punta sin depender de una sola declaración o documento.
Verificación de mina y origen
Concesión, autorización o derecho aplicable, ubicación, evidencia de actividad o acopio, características del mineral y consistencia entre proveedor, mina y material ofrecido.
Cadena de custodia
Despacho autorizado, vehículo, origen, pesaje, muestra, lote recibido, lote de proceso, mezcla, empaque, contenedor, sello y lote de exportación.
Conciliación y gestión de desviaciones
Comparamos masa, ley, humedad, identidad del embarque, ensayo del comprador y liquidación; cualquier desviación relevante se investiga antes del cierre.
Controles de campo
La evidencia debe seguir al material.
La evidencia visual, los documentos y los datos deben ser consistentes entre sí, desde el origen declarado hasta el lote recibido y el producto finalmente embarcado.
- La identificación de lotes, el material muestreado y los registros de despacho deben ser consistentes entre sí.
- Los contenedores, sellos, lotes de exportación y documentos de liquidación deben mantenerse vinculados.
- Toda desviación relevante debe activar una revisión documentada antes de que la cadena continúe.
Cadena controlada
Cómo construimos la trazabilidad.
Asignamos una identificación en cada transferencia de custodia o transformación para mantener conectada la identidad del material de una etapa a la siguiente.
ORIGEN Y RECEPCIÓN
Proveedor / mina
Verificación
Aprobación
Despacho
Origen / GPS
Pesaje / muestreo
Lote recibido
PROCESO Y LIQUIDACIÓN
Lote de proceso
Mezcla
Big bag / empaque
Contenedor / sello
Lote de exportación
Ensayo del comprador
Liquidación al proveedor
Control operativo
Controles y gestión de desviaciones.
Cuando aparece una desviación, no la tratamos como un rechazo automático. Detenemos la aprobación que corresponda, documentamos la diferencia y completamos o aclaramos la evidencia necesaria antes de avanzar.
| Etapa | Evidencia mínima | Ejemplo de señal de revisión |
|---|---|---|
| Contraparte | Identidad, rol, facultad para comercializar y relación con la mina o fuente | Inconsistencia de identidad, titularidad o facultad |
| Origen | Mina, concesión, coordenadas, evidencia de producción o acopio | Origen no verificable o material incompatible con la fuente |
| Transporte | Despacho, vehículo, conductor, origen, peso, recepción | Desvío, diferencia de peso o falta de documento crítico |
| Muestreo | Identificación de muestra, lote, fecha, método, laboratorio y cadena de custodia | Muestra sin vínculo claro con el lote o resultado anómalo |
| Producción | Lote recibido → lote de proceso → mezcla → producto | Mezcla sin registro o pérdida de identidad del material |
| Exportación | Empaque, peso, contenedor, sello, documentos | Inconsistencia entre lote, pesos, contenedor o sello |
| Liquidación | Ensayo del comprador y cálculo de pago | Diferencia relevante de ley, humedad o masa sin resolver |
Alcance
Un marco basado en riesgos, no una certificación.
Los requisitos legales, regulatorios, comerciales y de debida diligencia varían según la jurisdicción, el mineral y la transacción. Este marco busca respaldar un abastecimiento responsable con enfoque basado en riesgos y una trazabilidad que pueda auditarse; por sí solo, no constituye una certificación ni acredita un nivel específico de cumplimiento normativo.
Criterio operativo
Si la fuente, la contraparte o la identidad del lote no pueden verificarse con suficiente respaldo, la operación se mantiene en revisión hasta contar con evidencia adecuada para decidir.